Invesco plaća kaznu od 35 miliona dolara

Ukupno 11 kompanija platiće 88 miliona dolara zbog kršenja evidencije.

Komisija za hartije od vrednosti kaznila je 11 kompanija zbog lošeg vođenja evidencije o elektronskim komunikacijama. Ivesco je kažnjen sa 35 miliona dolara jer se nije držao pravila koja regulišu način SEC-a o evidenciji komunikacije van kanala koji zaposleni koriste u vezi sa poslovanjem kompanije. Pod time se podrazumevaju i privatni tekstovi poslati kroz WhatsApp. SEC zahteva da se takva komunikacija vodi u evidenciji kako bi se oigurlana borba protiv prevara.

SEC je preuzela višegodišnju kampanju sprovođenja u vezi sa praksama evidencije brokerskih dilera i investicionih savetnika. Tokom 2021. započela je istragu koja je pokazala da se kompanije ne pridržavaju zakona.

Izvor: seekingalpha.com